11月以来券商罚单已达17张：经纪、投行业务成“重灾地”成人新区

　　田忠方

　　近期，券商罚单密集下发，且包括中信证券股份有限公司(下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK)、华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”，601688)、中国星河证券股份有限公司(下称“中国星河”，601881.SH，06881.HK)等头部券商均有波及。

　　澎湃新闻记者梳理各地证监局官网本体露出，11月以来为止12月6日，严监管信号握续开释，各地证监局官网发布的行政监管措施对象为证券公司或券商分公司、买卖部的各类罚单，已多达17张。

　　概述来看，在处罚事由方面，经纪业务是监管要点矜恤规模，甬兴证券、国盛证券、中国星河等被点名。投行业务罚单相似不少，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均有波及。此外，场外期权、投资征询、内控等方面的罚单也不一而足。

　　经纪业务严监严管

　　全体来看，11月以来的券商罚单中，波及经纪业务的罚单数目居前。

　　举例，11月8日，宁波证监局默示，经查，甬兴证券宁波分公司存在三方面问题：一是在为客户提供劳动时未能戮力尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有用核实个别客户的行状、收入开首和钞票等，违犯了《证券经纪业务处置主义》第三条第二项、《证券期货投资者合适性处置主义》第三条的国法。

　　“二是未诞生有用的很是往返分析处理机制，违犯了《证券经纪业务处置主义》第二十五条第一款的国法。”宁波证监局进一步指出，“三是联系客户往返行径处置等内限轨制履行不到位，里面历程不措施，违犯了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三条的国法。”

　　左证联系国法，宁波证监局决定对甬兴证券宁波分公司接受出具警示函的行政监管措施，制服下的诱惑并记入证券期货市集诚信档案。

　　11月8日，江苏证监局默示，经查，国盛证券苏南分公司存在四方面问题：一是未按条款进行客户回拜；二是未严格落实合适性处置主义的联系条款，未戮力尽责，审慎履职，全面了解投资者情况；三是未妥善保存对客户的回拜灌音；四是未严格落实牙东谈主处置的联系条款，存在执业牙东谈主的培训未满时限条款，分公司未对培训效力进行测试记录的情况。

　　左证《证券经纪业务处置主义》(证监会令第204号)第四十三条等，江苏证监局决定对国盛证券苏南分公司接受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　相似是11月8日，吉林证监局默示，经查，发现中国星河长春东谈主民大街证券买卖部存在两方面问题：一是个别不相容岗亭职责未区别。二是未有用履行账户使用实名制、合适性处置、很是往返处置等职责。

　　左证《证券经纪业务处置主义》第四十三条和《证券期货投资者合适性处置主义》第三十七条的国法，吉林证监局决定对中国星河长春东谈主民大街证券买卖部接受出具警示函的监督处置措施。

　　投行罚单相似密集

　　除了经纪业务，11月以来投行罚单相似密集。

　　举例，11月8日，黑龙江证监局默示，经查，江海证券存在两方面问题：一是东谈主员招聘和处置不到位，开展投资银行业务过程中未有用落实灭亡轨制条款；二是未实时进行分支机构隆重东谈主免职备案。上述问题响应出公司对从业东谈主员处置不及，里面限制不完善。

　　左证《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三十二条第一款、《证券基金斟酌机构董事、监事、高等处置东谈主员及从业东谈主员监督处置主义》第五十一条第一款的国法，黑龙江证监局决定对江海证券接受出具警示函的监督处置措施。

　　11月15日，浙江证监局指出，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，个别方式存在保荐责任幽静性不及，未有用督促刊行东谈主照实流露历次聘用保荐机构情况，部分遵法看望责任履职不到位，立项武艺对方式垂死风险点矜恤不及，内核武艺未充分矜恤方式组对内核委员问题恢复的事实依据等情况；个别方式保荐用度收取过低，存在收费显赫低于行业订价水平的不高洁竞争情形。

　　按照《证券刊行上市保荐业务处置主义》(证监会令第170号)第六十五条、第六十六条和《证券刊行上市保荐业务处置主义》(证监会令第207号)第六十四条、第六十五条，《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三十二条的国法，浙江证监局决定对浙商证券接受出具警示函的监督处置措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　11月26日，宁波证监局默示，经查，申万宏源证券承销保荐有限牵累公司(以下简称申万宏源)督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司(以下简称友联盛业)存在未履行挂牌公司收购信息流露义务、信息流露文献存在非常记录、收购过渡期违纪改组董事会等问题。

　　“申万宏源动作友联盛业主理券商，孙冰妍动作握续督导员，未能戮力尽责履行握续督导职责。”宁波证监局指出，左证《非上市公众公司监督处置主义》(证监会令第212号)第七十五条的国法，决定对申万宏源及孙冰妍接受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　场外期权、投资征询、内控等问题均有波及

　　除了经纪业务、投行业务外，11月以来的券商罚单，场外期权、投资征询、内控等方面均有波及。

　　场外期权方面，11月28日，江苏证监局默示，经查，华泰证券存在两方面情形：一是与非专科机构投资者开展场外期权往返，且在开展过程中未能有用监测参与家具购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规处置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券往返、协助非专科机构投资者开展场外期权往返等未措领悟业等情形。

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　　左证《合规处置主义》第三十二条联系国法，江苏证监局决定对华泰证券接受出具警示函的监管措施。

　　投资征询方面，11月5日，上海证监局默示，经查，信达证券上海投资征询分公司在邀请外部行家参与证券投资征询劳动除外征询劳动时，存在联系管控不到位，未严格措施联系从业东谈主员的执业行径等问题。

　　左证《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》第三十二条第一款国法，上海证监局决定对信达证券上海投资征询分公司接受出具警示函的行政监管措施。

　　而在合规等方面成人新区，包括长江证券、财通证券、华泰证券、中天证券、财达证券、东方证券、中信证券、联储证券等，均被联系证监局点名。