中新经纬10月22日电 浙江证监局网站22日连发数则监管信息，中银海外证券股份有限公司(下称中银证券)杭州全球中心证券交易部被责令改正X片，中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部被警示，另有3名从业东谈主员也同期被监管点名。

浙江证监局网站截图(下同)

　　浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月技巧，中银证券杭州全球中心证券交易部多名职工的嫡系支属证券账户在交易部供客户使用的来回电脑上存在交付下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、来回的活动。中银证券杭州全球中心证券交易部长期未柔柔该相等情形，对来回电脑败落有用管控，对职工活动败落有用监督，反应出交易部合规搞定不到位。

　　上述活动违背了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规章。证实《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》第三十二条的规章，浙江证监局决定对中银证券杭州全球中心证券交易部袭取责令改正的监督搞定步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　同期，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部存在以下非法情形：一是指定兼职合规东谈主员代为试验分支机构庄重东谈主职务、代为履职事项未按规章向该局论说；

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　　二是基金销售业务庄重东谈主未获取基金从业经验。

　　以上情形，违背了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》(证监会令第166号)第二十三条第二款、《证券公司分支机构监管规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定见地》(证监会令第175号)第八条第四项的规章。

　　证实《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》第三十二条、《证券公司分支机构监管规章》第十七条、《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定见地》第五十三条的规章，浙江证监局决定对中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部袭取出具警示函的监督搞定步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　此外，刘向领当作中银证券杭州全球中心证券交易部时任庄重东谈主，对该交易部上述问题负有径直背负，证实《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》第三十二条的规章，浙江证监局决定对刘向领袭取责令改正的监督搞定步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　丁卓当作中银证券杭州全球中心证券交易部现任庄重东谈主，对该交易部上述问题负有径直背负，证实《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》第三十二条的规章，浙江证监局决定对丁卓袭取出具警示函的监督搞定步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　孙霞当作中银证券绍兴迪荡湖路证券交易部现任庄重东谈主，对该交易部上述问题负有径直背负，证实《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定见地》第三十二条、《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定见地》第五十三条的规章，浙江证监局决定对孙霞袭取出具警示函的监督搞定步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　府上表露，中银证券经中国证监会批准于2002年2月28日在上海树立，2020年2月26日在上海证券来回所主板上市。二级阛阓上X片，限定22日午盘，中银证券涨0.18%报11.43元。(中新经纬APP)